证监会配资规定,证监会对股灾期间场外配资案做出行政处罚

2021-12-04 06:21:03

   1125证监会宣布会:场外配资违法违规案行政处罚效果出炉

  2016年12月25日,证监会召开例行宣布会,以下为主要内容:

  1、证监会宣布批准生意营业所宣布分级基金营业治理指引,明确分级基金二级市场投资者适当性部署、投资者签署《分级基金投资风险展现书》的相关要求、基金治理人和证券公司的风险警示部署等内容,是保障基金市场平稳运作的一项主要制度部署。

  2、证监会启动市场使用专项执法行动

  证监会周五转达攻击市场使用专项案件部署情形,讲话人邓舸称,克日稽察部门部署攻击市场使用违法行为专项执法行动,16起使用案件纳入此次行动。

  这是继IPO专项执法之后,又一项攻击违法行为的专项行动。

  是生意营业所在一样平常发现的线索为基础,16起案件涉及某财经频道嘉宾“黑嘴”使用案、综合运用虚伪申报等多种手段使用案等。对超比例减持、短线生意营业等违法行为重点关注,到达立案尺度的立案查处。

  3、“股灾”时代场外配资案件落槌:

  证监会周五宣布对场外配资涉及案件做出处罚。

  恒生网络、同花顺、铭创公司:

  上述三家公司非法谋划证券营业,证监会决议没收恒生网络凌驾1亿元违法所得,并处以3.296亿元罚款,对责任职员刘曙峰、官晓岚给予忠言,并划分处以30万元罚款;对同花顺没收217万元、罚款653万元,对责任职员朱志峰、郭红波给予忠言,并划分处以10万元、5万元罚款;对铭创公司没收949万元,罚款2848万元,对责任职员刘照波、谢承刚给予忠言,并划分处以20万元罚款。

  广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券:

  证监会对广发没收680万、罚款2041万元;

  对海通证券没收2865万、罚款8595万元;

  对华泰证券没收1823万、罚款5470万元;

  对方正证券没收786万、罚款1572万元。

  另外多家机构使用HOMS等系统为客户开立账户等,证监会对其也处以百万至万万不等的处罚。

  4、证监会回应一财提问:正在对地方生意营业所摸底排查

  克日有媒体称,现在由证监会牵头的部际联席聚会会议办公室正在部署各地证监局会同当地政府部门对地方种种生意营业场所举行新一轮的摸底视察,以掌握种种生意营业场所的基本情形和违法违规问题。视察的方式以问题为导向、捉住重点为原则,团结一样平常羁系、投诉举报、舆情监测以及2014年现场检查整改问题和线索,对贵金属、原油、邮币卡等问题突出的生意营业场所举行重点调研。

  证监会周五确认了上述新闻,邓舸体现,部际联席聚会会议正在部署各地对地方生意营业场所举行摸底排查,现在这项事情正在推进之中。

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